工行惠环支行多措并举提升内控案防水平

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2026年6月，为切实防范化解金融风险，守牢案件防控底线港股交易服务门户，广东惠州分行营业部惠环支行坚持“预防为主、查防结合”原则，针对前期内控管理中的薄弱环节，通过强化思想引领、织密管控网络、压实主体责任，构建起全方位案防工作体系，确保各项业务安全稳健运行。

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深耕思想“责任田”，筑牢案防意识堤坝

该行坚持将案防教育融入日常、抓在经常。利用晨会、夕会开设“案防微课堂”，常态化组织学习典型风险案例和监管处罚通报，以“身边事教育身边人”敲响警钟，让员工深刻认识违规违纪的沉重代价。该行注重源头治理，定期开展合规宣誓、签订案防责任书，并针对员工违规经商办企业、酒驾醉驾等高风险领域开展专项排查与警示教育，引导全员知敬畏、存戒惧、守底线，从思想源头杜绝风险隐患。

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织密管控“防护网”，消除案防死角盲区

该行聚焦重点领域与关键环节，对信贷业务、账户开立、大额资金汇划等业务实施全流程精细化梳理，严格执行岗位轮换和强制休假制度，有效化解岗位固化风险。同时，深化“网格化”管理效能，该行负责人切实履行“格长”职责，每季度严格落实“六关注”工作机制，即重点聚焦格员征信、业务合规、岗位轮换、投诉举报、异常消费、行外社交六个维度，动态监测员工“八小时之外”的涉赌、涉贷等异常动向，实现对风险隐患的早发现、早预警、早干预。

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激活责任“动力源”，构建全员共治格局

该行明确行长为案防工作第一责任人，构建“一级抓一级、层层抓落实”的责任链条。在常态化管理中港股交易服务门户，该行深入践行“五必访”关爱机制，对新入行员工、关键岗位人员、关键少数人员、思想波动人员及长期不在岗人员做到必访必谈，及时掌握员工思想脉搏，将风险化解于未然。此外，该行畅通内部监督举报渠道，鼓励员工对违规行为进行监督，营造“案防人人有责、人人尽责”的良好氛围，为支行高质量发展保驾护航。